百汇动态|百汇所合伙人李静律师受邀赴中国银行、中国工商银行开展专题讲座
来源： | 发布时间：2025-06-11 | 浏览数：357 | 分享：
2025年6月11日，上海市百汇律师事务所合伙人李静律师受邀为中国银行、中国工商银行的理财经理、理财顾问等一线专业人员开展主题为《新规<商业银行代理销售业务管理办法>下银行理财业务适当性管理》的专题讲座。
李静律师从新规《商业银行代理销售业务管理办法》概述、新规背景下适当性管理义务关注要点、合规管理建议等方面展开讲解。结合最新监管案例，详解银行"了解产品"与"了解客户"双重义务的合规必要性；现场演示风险评级问卷设计要点，突出老年客户等特殊群体专属销售流程的配置需求；提出完善内部管理制度、规范操作流程、核查整改等合规实务建议，并分享代销纠纷司法判例中的风控启示，提炼合规漏洞的风控策略，助力金融机构规避法律风险。
答疑解惑环节，现场气氛热烈活跃。理财经理踊跃提问，焦点集中在风险评估机制优化、老年客户服务流程难点以及新规实操中的灰色地带。李静律师以案例为基础，逐一耐心解答，并分享风控启示，引发全场共鸣与互动讨论。
在金融业制度型开放背景下，百汇所将持续深化“法律+金融”复合服务能力，为上海国际金融中心建设注入专业动能。
